论中国工业技术的现代化问题

一、中国工业技术变革历程的详细总结　　技术变革主要有两种途径，即原发性(自创性)技术变革和获得性(继发性或扩散性)技术变革。前者是本经济系统内的技术发明者所推展的技术变革，后者是通过引进本系统之外的有数技术而构建的技术变革，是技术蔓延的结果(金碚，1994)。某种程度，一个国家的技术变革主要还包括国外技术引进与本国技术创新两大基本类型.由于工业技术的极大高差和引入先进设备技术的极大收益，后起工业化国家在工业化过程中的技术变革，在非常宽的时期内主要是通过仿效和引入发达国家的技术构建的。

随着工业化的大大进展和经济持续增长、科学知识与技术研发(RD)能力的提升，后起工业化国家的技术创新能力也将大大强化。　　1.新中国工业技术体系基础的创建　　中国现代工业技术是随着工业技术引进和工业项目的建设逐步发展一起的。“一五”时期，苏联援助我国展开了“156项”建设(实际实行150项)。

苏联建设项目的这些项目，协助我国创建了较为原始的基础工业体系和国防工业体系的骨架，起着了奠下我国工业可行性基础的根本性起到(薄一波，1991)。以这“156项工程”为重点，中国还实行了近1万个基本建设项目，其中限额以上项目921个，到1957年底全部建成投产428个，部分投产109个，追加工业固定资产214亿元，多达原有中国将近百年累积固定资产的60%。中国开始有了过去没的现代工业部门，例如，飞机、汽车、发电设备、重型机械、新式机床、仪器仪表、电解锌铝、无缝钢管、合金钢、塑料、无线电和有线电的生产工厂等。

这明显地转变了原有中国国民经济的技术面貌和部门结构，可行性奠下了中国工业化的物质技术基础(吕政，史父兄，1999)。1961年以后，中国的技术引进从苏联改向西方国家。1962—1966年共计签定80余项技术引进合约，用于技术引进资金3亿美元，引入规模较为小，后不受“***”运动冲击，多数引入项目没能获得较好的效果。

　　中国在引入工程项目的同时，也逐步创建了自己的工业技术研究和研发体系。这一体系的基础是科学院和高校的各有关学科，其实施者是各个工程项目的技术引进和“研制成功”小组，其实践中则主要靠各个企业的技术培训系统来已完成。从20世纪50年代中后期开始，中国在技术引进过程中就十分特别强调“自律技术开发”，并没几乎倚赖引入，而是期望通过技术引进增进中国自身工业技术的提升。

这世纪末中国自律技术开发在一些生产领域(突出表现在军工)和一些生产环节获得了一定成绩，但工业总体技术水平提升并不大。为了提供先进设备工业技术，符合国内对工业品的极大市场需求，中国被迫一轮又一轮地依赖引进技术和成套工业生产设备，从而构成中国的工业生产能力和工业技术。70年代初，随着中美关系提高和中国经济调整与发展的迫切需要，被“***”中断的技术引进工作新的托上日程。1978年，根据技术引进“六五方案”引发技术引进高潮，全年签定1230多项技术引进合约，总金额为78亿美元，大大远超过了实际缴纳能力，被称作“洋迈进”。

1978年的技术引进基本沿袭以前的方式，也构成了一批现代化的大型企业，但没彻底转变“进口生产能力”的偏向，“是一次更加大规模的引入生产能力”(陈慧琴，1997)。由于当时的引入远超过了国民经济的承受能力，没充足的外汇缴纳和技术消化能力，缺少适当的配套技术，实际效果不颇理想。　　2.改革开放以来的工业技术发展状况　　经济体制改革和对外开放政策的实行，增大了企业的自主权和竞争压力，促成企业向技术变革的主体角色改变。

同时，国家实行了一系列关于强化企业技术改造、技术变革的要求。在20世纪80年代，国家、企业对技术引进、技术改造和科研开发的投放力度大大强化，中国工业技术变革显著减缓。1980—1990年，全国获得科技成果7万多项，引入国外技术1万多项。

科技成果的商品化减缓，增进了科技成果的推广应用(吕政，史父兄，1999)。同期，国有企业实行改建项目45万个，其中轻纺重点改建1200项、机电项目115项、军转民改建296项，已完成总投资5500亿元，是前28年投资的3.07倍(李荣融，1997)。随着企业改革的逐步深化，在经济体制改革过程中新建的大量非国有工业企业特别是在是乡镇工业，沦为技术引进和技术移往的主要载体。

大约有80%的国内研发的技术成果首先应用于乡镇企业，国有企业通过纵向经济牵头也向乡镇企业蔓延了大量适用技术和劳动密集型生产环节，极大地提高了工业生产能力，工业部门结构更为齐全。1990年中国工业构成了由3个采掘业和25个制造业部门构成的原始体系。

随着工业生产能力的提升，中国工业产品长年紧缺的局面日益减轻。从80年代中期开始，中国实行跟踪国际科技前沿的高新技术发展计划，为中国高新技术产业的发展奠下了可行性基础。

80年代是工业技术水平逐步提高和工业生产能力很快扩展的时期。　　转入20世纪90年代尤其是1992年邓小平“南巡”谈话之后，中国工业和中国经济转入了新一轮高速快速增长时期。到20世纪末，中国早已构成了门类齐全、具备一定规模的工业生产体系，一些主要产品产量位居世界前茅，我国过去长期存在的商品紧缺状况基本转变，一批根本性技术装备已基本扎根国内生产，重点行业生产水平与国外差距显著延长。2000年，国家统计局统计资料的37个工业部门的增加值和销售收入除个别行业外皆在10亿元以上，中国制造业生产能力和工业产品实物总量早已位列世界前茅，沦为“工业大国”之一。

　　这世纪末中国工业技术的变革和提高，主要反映在以下几个方面：一是科技投放更进一步减少。1990—2001年，国家财政科技经费由139亿元提升到703亿元，年均快速增长14.5%。2000年全国研究与试验发展经费(RD)超过GDP的1%(895.66亿元)，2001年为GDP的1.09%(1042.5亿元)，其中企业RD的开支分别为537亿元和630亿元。二是科技队伍大大发展壮大，研究研发活动数量不断扩大。

2002年专业技术人员超过2186万人，其中工程技术人员529万人。全国研究研发活动折算仅有时人员由1991年的67.1万人年快速增长到2002年9519万人年。三是科技体制的市场化改革更进一步减缓，企业日益沦为技术变革的主体，传统的科研事业单位也逐步改向企业化运营机制，增进了科研与经济之间的更进一步牵头。

相当多的科研机构自负盈亏后根据市场竞争拒绝奠定了科技创新方向，增进了科技项目的研发和推广应用，提升了科技对经济社会发展的承托能力，是“一次具备划时代意义的改革”(张景安，2003)。四是技术创新成果明显增加。

从1995年以来，我国发明专利的申请量快速增长迅速，发明专利的授权量也在快速增长，1999年国内许可的发明专利数量多达了7000件，2001年和2002年许可的发明专利数量超过了10000件以上。发明专利的大大激增，为提升我国工业的自律技术创新能力获取了技术确保。

从技术开发投放力度和有关指标分析，在世纪之交，中国的科技发展开始转入“降落时期”。五是中国的技术引进之后保持高速增长势头，引进技术与国际先进设备技术的差距显著增大。

以前的技术引进主要进口成套设备、关键设备，90年代以后的技术引进明显增加了技术服务、顾问咨询、技术许可、技术转让、合作生产的内容。1996年，中国成套设备、关键设备进口比重分别为43.43%和38.09%，其他引入占到18.5%。中国技术引进的另一特点是外商必要投资过程中把大量先进设备生产技术带回国内。

20世纪末期，更加多的外商投资企业把较为先进设备甚至最先进设备的技术带回中国。2001年42%的企业用于其母公司最先进设备的技术。2002年以来，大约有4／5的外商投资项目使用了其母公司最先进设备的技术。

为了更佳地利用中国本土市场和劳动力廉价优势，大型跨国公司在中国成立的研发机构更加多，2002年约180多家，其研发水平和地位也大大下降(刘光国，2003)。通过大规模技术改造、科研开发和技术引进，到21世纪初，中国工业的技术水平和总体生产能力早已大大提高。

六是高新技术产业的发展步伐减缓。随着一系列科技发展计划的实行和一批高新技术产业开发区的蓬勃发展，我国在生物技术、信息技术、新能源和新材料等高新技术领域获得了一定的成就。2001年，全国按新的口径计算出来的高技术产业增加值突破3000亿元，高新技术产品出口额之后保持良好的增长势头，总量超过464.5亿美元，占到商品出口额的比重为17.5%。企业新产品销售收入为8793.9亿元。

高新技术及其产业的发展，对增进优化调整国民经济结构和造就产业升级充分发挥了大力起到，沦为中国工业发展的生力军。　　二、中国工业技术水平与国际先进设备水平的差距　　1.中国总体科技发展水平的差距　　一个国家的科技水平是工业技术水平的基础。随着“科教兴国”战略的实行和国家经济实力的强化，中国的科技事业获得了长足发展，科技水平大大提升。根据世界银行和瑞士洛桑管理学院等机构的综合评价，中国科技发展水平在世界主要国家中居中游水平，正处于发展中国家前茅，但与发达国家和一些新兴工业化国家比起仍有相当大差距。

　　改革开放以来，中国科技知识生产数量快速增长迅速。2002年，中国公开发表的科学文献早已从90年代位列世界第15位下降到第6位，一些原创性成果如水稻基因组细致图、131万亿次并行机、TDSCDMA沦为第三代国际通信标准等超过国际先进设备水平。但与主要发达国家比起，中国科学知识生产数量绝对值仍较小(美国、英国、日本的SCI论文占到世界30%、8%、8%左右，中国仅有占到3%)，影响力小，主要是仿效追踪，创意突破较少。　　从科技投放看，尽管中国近年来增大了财政和全社会的科技投放数量，并提升了占到GDP的比重。

但是绝对量和比重显著高于发达国家。2001年中国研究研发投放总量仅有为美国的1／25和韩国的1／2。

中国科技财政投人占到财政总支出的比例呈圆形上升趋势，企业还没担负起研究研发主力军的任务。2001年，全部国有企业和规模以上非国有工业企业的研究研发总费用还将近福特公司当年研发投放的1／2。同时，中国基础研究投放比例较低，科技后劲不足。　2.工业生产水平的差距　　中国目前早已沦为世界工业大国之一甚至逐步沦为“世界工厂”，但还近不是工业强国。

最显然的原因是中国工业生产总体技术水平还较为较低，仍正处于世界产业分工体系的低端，即主要依赖劳动力较为优势的加工生产环节，增加值亲率和收益率都较为较低。　　中国工业技术水平与国外先进设备水平的差距首先反映在制造业设备技术水平方面。根据第三次全国工业普查对3200多种主要工业生产设备的普查，20世纪90年代出厂的设备只占到1／3左右，一半左右的设备是80年代的水平，还有非常部分是70年代以前的设备。大部分工业企业的设备水平比较落后.比如，机械、石油化工、电子、化学、建材、电力、煤炭等行业中具备国际水平的设备比重分别只有11%、16.6%、27.7%、40.6%、21.5%、20.3%和9.2%(郭克莎，2003)。

2000年，全部国有企业及规模以上非国有工业企业的固定资产原值为78646亿元，净值只有51792亿元，人均只有1万美元左右，全部工业从业人员的装备水平更加较低一些。这只有美、日、德等工业强国的制造业从业人员人均装备水平的几分之一。与发达国家比起，中国制造业从业人员人均资本有机包含的数量和质量差距太远。近年来，我国工业技术改造投资总量极大，但占到全社会固定资产的比重呈圆形上升趋势，从1980年的20.5%上升到1998年的15.7%和1999年上半年的12.8%，仅有为发达国家技改投资占到全社会固定资产投资的比重的1／3。

　　不受科技水平较低和企业研究研发投放严重不足的影响，中国工业产品的技术档次较为较低，大多数高新技术倚赖进口，2001年，高新技术产品出口比重为17.5%，进口比重为26.4%，差距约9个百分点，逆差高达176亿美元，并呈现出大幅不断扩大之势。中国主要机械产品中超过世界先进设备水平的严重不足5%，中低档装备产品因经常出现结构性不足而积压相当严重；根本性成套技术装备长年倚赖进口，1999年，机械产品进出口逆差高达136.17亿美元，2001年，机械及运输设备作为我国第一大类进口商品，占到我国进口总额的44%，贸易逆差仍约121亿美元。某种程度，中国还必须大量进口高附加值的轿车用钢板、不锈钢板，中高档纺织品和服装面料，高档化工和建材产品等。　　中国工业技术水平的深层差距可以借此、日两国制造业的较为反应出来。

日本财经媒体MBSBP社一篇文章指出，日本生产早已发展沦为“世界最先进设备、质量最低”的代表，其主要王牌：一是高质量品牌实力；二是专利技术贞威力，日本企业每年申请人的专利就要以万为单位计算出来，亚洲各国要想要后来居上是非常艰难的；三是设计改良能力，日本只展开高附加值商品的规划与设计，生产则转交人工成本较低的中国就可以了；四是设备实力，要生产先进设备的产品，只凭廉价的人员成本是远远不够的，必须具备尖端技术设备的反对；五是应变能力，要根据消费者市场需求及时调整生产和销售各个环节，延长交货期限。日本制造业的上述优势似乎是中国制造业的差距。　　3.制约中国工业技术发展的主要因素　　经过50多年特别是在是改革开放以来的建设与发展，中国工业获得了飞速发展。

但中国工业技术基础较好，整体技术水平还较为较低。彻底看，中国工业科技现代化水平较低的根源是中国所处的发展阶段和较低的投放状况要求的。但是，计划经济体制下构成的科技体制、企业缺少研发投放的积极性、社会缺少大力的激励机制和宽松环境，都影响了工业科技现代化水平的提高。比如，原有的科技体制由科研院所分担着技术开发的任务，企业从社会分工上主要是生产而不是技术开发，企业的技术开发能力受限。

国家的技术开发资金主要划拨科研院所，科技创新人才也主要集中于在科研院所而不是企业。我国70%的研究研发力量在企业之外，而发达国家则是企业享有约60%-70%的科技研究研发力量。

我国的科研机构大部分是独立国家或设置在低校内，由于与生产不融合而另有其独立国家的运作和评价体系，因此，其技术成果往往缺少市场前景，且多数与市场需求互为僵化，约将近可以可供企业必要应用于的程度。即使有些实用性很强、应用于前景寄予厚望的产品、技术或工艺成果，也缺少充足的财力、物力、人力去试验和生产，并展开推展和出让，从而无法最后展开成果的转化成。

我国的新技术成果转化率较为较低，仅有为35%-38%，确实构建产业化的只有16%，发达国家科技成果转化率高达60%-80%。科技开发体制的领先不仅影响科技成果生产量及转化成，也影响着企业技术开发能力的提升。企业更加侧重引入成套设备，对涉及技术的消化吸收、改建创意不推崇。

这最后造成我国对引进技术及涉及技术消化吸收艰难，改建创意快。自改革以来，中国下力气打破旧的科技体制，但还没顺利，企业尚能没确实沦为技术变革的主体。

同时，有关的政策法律环境也有利于企业技术变革，还没创建技术变革的投融资体系，知识产权维护方面的法律不完备，继续执行严加，地方本位主义等问题相当严重，许多企业不不愿冒风险投资技术开发而是采行省钱省力风险小的技术第一时间战略，坐享技术成果，挤占市场份额，瓜分利润，最后造成投资研究研发的企业盈利较小，丧失积极性。　　三、减缓中国工业技术现代化的建议　　1.充分认识工业技术现代化的战略地位　　工业技术的现代化是工业现代化的核心与前提，也是构建“科教兴国”战略的基础。当今世界经济全球化进程日益减缓，科技革命日新月异，许多科学技术前沿正在筹划新的重大突破。

科学知识改版的速度越来越快，科学技术转化成为现实生产力的周期更加较短，原始性创意更加沦为当代科技竞争的战略制高点，代表工业科技水平的高新技术及其产业对提升综合国力的最重要起到日益显出。中国只有减缓工业技术的变革和发展，才有可能尽早延长与发达国家之间的差距，才能更佳地运用高新技术来改建和提高传统产业，在产品升级、提高质量、扩大出口、掌控污染和节能降耗等方面获得显著进展。与发达国家比起，中国在大大提升技术水平的前提下，必须大力发展“新的经济”和提高“原有经济”。引入、发展工业技术产业，前进工业技术现代化，是构建以“新的经济”造就“原有经济”，即以“信息化”造就“工业化”战略的基础。

只要中国在工业化过程中大力发展高新技术和大大提升技术水平，就需要以信息技术及其产业为先导，走进一条工业化与信息化举，以信息化造就工业化的新型工业化发展道路。　　2.正确处理自律研发与技术引进的关系　　在改革开放的情况下发展经济，作为发展中国家引入国外先进设备技术是必须的、长时间的和经济的。

落后状况下的堵塞不能更为领先和提升发展的成本。新中国创建以来的工业化进程特别是在是改革开放的实践中充分证明，中国大大扩大开放和大力引入国外先进设备技术的政策是准确的，效果是明显的，不利于扩大开放和引进技术的各项措施仍必需之后坚决。

但是，引进技术并不敌视甚至驳斥自律研发新技术的必要性和重要性。首先，引进技术的造就起到也是有限度的。比如，改革开放早期从中国香港和台湾引入的工业投资项目主要是技术含量较低、劳动密集型的加工工业，对提升工业的技术水平没多大的起到。

欧盟、美国等发达国家在华投资的技术大都较为先进设备，在华投资企业的技术水平整体上低于国内企业，但基本上也不是国际上最先进设备的技术。同时，发达国家在中国的技术蔓延与有助于的技术转让仍有很多容许。跨国公司对技术转让严格控制，采行各种措施避免技术在中国的蔓延，并以获取先进设备技术为条件取得更大的利益。

其次，如果缺少自律研发的技术特别是在是关键技术和战略技术，将无法创建先进设备的工业技术支撑体系。一个没自律技术和创新能力的民族，无法矗立于世界先进设备民族之林。

如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就总有一天无法挣脱技术落后的局面。中国是一个发展中的社会主义大国，一般技术需要引入也应该引入，但在一些战略性、基础性的根本性科技项目上，必需依赖自己。必需享有自主创新的能力和自律知识产权。历史和现实都告诉他我们，中国战略技术及产业的发展不有可能几乎创建在对外技术倚赖的基础上，必需创建在自主创新的基础上。

这应当沦为新时期中国战略技术及产业发展的基本思想和基本战略(王元，2002)。　　3.减缓中国工业技术现代化的若干对策　　工业技术的现代化在中国的整个工业化进程中充分发挥着关键作用。

重新加入WTO之后，中国具备在更大程度上参予国际分工的客观拒绝，因此，要利用世界制造业战略性移往的岌岌可危机遇，有选择地引入、有重点地吸取、有目标地领先于，把利用国外先进设备技术和实力雄厚资本同我国制造业产业结构升级有机地融合一起，充分发挥大国优势、较为优势和后发优势，构建我国工业的技术升级和跨越式发展。针对中国工业技术总体比较落后而又面对众多制约因素的现实，我们明确提出以下几个方面的建议。　　第一，减缓创建以企业为主体的工业技术变革机制。

从影响技术变革的各个因素看，缺少技术创新的激励机制是最主要因素。要结构完备的技术变革激励机制，首先要减缓国有企业改革步伐，创建产权激励机制，增大对经营者、技术人员和技术创新人员的鼓舞力度，构成企业推崇技术发展的内在动力。强化知识产权维护，特别是在要强化对专利、商标等硬产品的科学知识维护，维护技术开发者的正当权益，确保技术市场的长时间秩序，使创意成果能成功地市场化，完备知识产权管理及其有关法律规定。

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