国务院：稳步推进证券公开发行注册制 依法惩处证券违法犯罪行为

国务院办公厅关于贯彻实施修改后的　　证券法有关工作的通报　　国办发〔2020〕5号　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院报送、各直属机构：　　《中华人民共和国证券法》(以下全称证券法)已由十三届全国人大常委会第十五次会议于2019年12月28日修改通过，自2020年3月1日起实施。为作好修改后的证券法贯彻实施工作，经国务院表示同意，现就有关事项通报如下：　　一、充分认识证券法修改的最重要意义　　本次证券法修改系统总结我国资本市场改革发展、监管执法人员、风险防控的实践经验，做出全面推行证券发售登记制、明显提升证券违法成本、完备投资者维护制度、增强信息透露义务、压实中介机构责任等制度改革，为打造出一个规范、半透明、对外开放、有活力、有韧性的资本市场获取了有力法制确保，对于深化金融供给外侧结构性改革，完善具备高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系，确保国家经济金融安全性具备最重要意义。各地区、各有关部门要充分认识本次证券法修改的最重要意义，作好自学宣传，分类分层积极开展培训，大大提升证券行政执法人员依法行政、依法监管、依法治市能力。

　　二、急剧前进证券公开发行登记制　　(一)具体方法实行股票公开发行登记制改革。证监会要会同有关方面依据修改后的证券法和《关于在上海证券交易所成立科创板并试点登记制为的实行意见》的规定，更进一步完备科创板涉及制度规则，提升登记审查透明度，优化工作程序。

研究制订在深圳证券交易所创业板试点股票公开发行登记制为的总体方案，并及时总结科创板、创业板登记制改革经验，大力创造条件，主动明确提出在证券交易所其他板块和国务院批准后的其他全国性证券交易场所实施股票公开发行登记制为的方案。涉及方案经国务院批准后实行。

　　在证券交易所有关板块和国务院批准后的其他全国性证券交易场所的股票公开发行实施登记制前，之后实施核准制，限于本次证券法修改前股票发售核准制度的规定。　　(二)实施好公司债券公开发行登记制拒绝。

依据修改后的证券法规定，公开发行公司债券应该依法经证监会或者国家发展改革委登记。依法由证监会负责管理做出登记要求的公开发行公司债券申请人，由证监会登录的证券交易所负责管理法院、审查。依法由国家发展改革委负责管理做出登记要求的公开发行公司债券申请人，由国家发展改革委登录的机构负责管理法院、审查。

申请人公开发行公司债券的发行人，除合乎证券法规定的条件外，还应该具备合理的资产负债结构和长时间的现金流量。希望公开发行公司债券的筹措资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设。

　　(三)完备证券公开发行登记程序。证监会登录的证券交易所等机构、国家发展改革委登录的机构按照规定法院、审查公开发行证券申请人，主要通过审查面谈、问问题方式积极开展审查工作，敦促发行人完备信息透露内容，并根据审查情况明确提出表示同意发售或中止审查的意见。证监会、国家发展改革委接到有关机构上报的审查意见、发行人登记申请人文件及涉及审查资料后，遵守发售登记程序。

证监会、国家发展改革委应该制订公布涉及证券公开发行登记的明确管理办法。　　三、依法处罚证券违法犯罪不道德　　严苛实施修改后的证券法规定，更进一步完备证券监管执法人员标准，提升监管能力和水平。

增大对欺诈发售、违规信息透露、中介机构并未勤劳品行以及操控市场、内幕交易、利用未公开信息展开证券交易等相当严重妨碍市场秩序不道德的公安部门力度。强化行政执法与刑事司法交会，增强信息分享和线索通报，提升案件收押公安部门效率。公安机关要增大对证券违法犯罪不道德的压制力度，构成有效地威吓。

　　四、强化投资者合法权益维护　　有关部门要认真贯彻修改后的证券法，采行有力有效地措施，依法维护投资者尤其是中小投资者合法权益。要大力因应司法机关，稳健前进由投资者维护机构代表投资者驳回证券民事赔偿金诉讼的制度，推展完备有关司法解释。严格执行信息透露规定，完备有关规则，具体信息透露媒体的条件，作好规则修改前后的过渡性交会，依法确保投资者知情权。　　五、减缓清扫完备涉及规章制度　　证监会、司法部等部门要对与证券法有关的行政法规展开专项清扫，及时明确提出改动建议。

有关部门要对照证券法修改后的新拒绝，抓住的组织清扫涉及规章制度，作好立改废释等工作，作好政策交会。　　国务院办公厅 　　2020年2月29日 　　涉及报导：　　犹抱琵琶半遮面？新的证券法：上市公司“说明书”要拿得使出　　乐视再行巨盈！新的证券法实行后 这些垃圾股何去何从？　　今天起 新的《证券法》月生效 最不具亮点的变化是什么　　@所有股民 新的证券法今天实行！事关钱袋子 这些最重要变化一定要看！。

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