教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见

教育部 国家知识产权局 科技部关于提高高等学校专利质量增进转化成运用的若干意见教教科技〔2020〕1 号各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、知识产权局（知识产权管理部门）、科技厅（委、局），新疆生产建设兵团教育局、知识产权局、科技局，有关部门（单位）教育司（局）、知识产权工作管理机构、科技司，部属各高等学校、部省共建各高等学校：《国家知识产权战略纲要》颁布实施以来，高校知识产权建构、运用和管理水平大大提升，专利申请量、授权量大幅度提高。但是与国外高水平大学比起，我国高校专利还不存在“轻数量重质量”“轻申请人重实行”等问题。

为全面提高高校专利质量，增强低价值专利的建构、运用和管理，更佳地充分发挥高校服务经济社会发展的最重要起到，现明确提出如下意见。一、总体拒绝（一）指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面秉持党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，实施全国教育大会部署，坚决新的发展理念，交叠高质量发展这一主线，了解实行创意驱动发展战略和知识产权强国战略，全面提高高校专利建构质量、运用效益、管理水平和服务能力，推展科技创新和学科建设获得新进展，承托教育强国、科技强国和知识产权强国建设。（二）基本原则坚决质量优先。牢牢地做到知识产权高质量发展的拒绝，坚决质量优先，找准突破口，强化针对性，一直把高质量跨越高校知识产权建构、管理和运用的全过程。

引人注目转化成导向。竖立高校专利等科技成果只有转化成才能构建创意价值、不转化成是仅次于损失的理念，引人注目转化成应用于导向，倒逼高校知识产权管理工作的优化提高。增强政策引领。

充分发挥资助奖励、考核评价等政策在推进改革、指导工作中的最重要起到，创建并不断完善不利于提高专利质量、增强转化成运用的各类政策和措施。（三）主要目标到2022年，涵括专利导航系统与布局、专利申请与确保、专利转化成运用等内容的高校知识产权仅有流程管理体系更为完备，并与高校科技创新体系、科技成果移往转化成体系有机融合。到2025年，高校专利质量显著提高，专利运营能力明显强化，部分高校专利许可亲率和实行亲率超过世界一流高校水平。

二、重点任务（一）完备知识产权管理体系1.完善知识产权专责协商机制。高校要正式成立知识产权管理与运营领导小组或科技成果移往转化成领导小组，专责科研、知识产权、国资、人事、成果移往转化成和图书馆等有关机构，大力秉持《高校知识产权管理规范》（GB/T 33251-2016），构成科技创新和知识产权管理、科技成果移往转化成互为融合的专责协商机制。

已正式成立科技成果移往转化成领导小组的高校，要将知识产权管理划入领导小组职责范围。2.建立健全重大项目知识产权管理流程。高校不应将知识产权管理反映在项目的选题、立项、实行、结题、成果移往转化成等各个环节。

环绕科技创新2030重大项目、重点研发计划等国家根本性科研项目，探寻建立健全专利导航系统工作机制。在项目立项前，展开专利信息、文献情报分析，积极开展知识产权风险评估，确认研究技术路线，提升研发起点；项目实行过程中，追踪项目研究领域工作动态，主动调整研究方向和技术路线，及时评估研究成果并构成知识产权；项目竣工验收前，要以转化成应用于为导向，作好专利布局、技术秘密维护等工作，构成项目成果知识产权表格；项目结题后，强化专利运用实行，增进成果移往转化成。希望高校环绕优势特色学科，增强战略性新兴产业和国家根本性经济领域有关产业的知识产权布局，强化国际专利的申请人。

3.逐步创建职务科技成果透露制度。高校应向源头上强化对科技创新成果的管理与服务，逐步创建完备职务科技成果透露制度。科研人员不应主动、及时向所在高校展开职务科技成果透露。

高校要提升科研人员专门从事创意创业的法律风险意识，引领科研人员依法积极开展科技成果移往转化成活动，贯彻确保高校合法权益。予以单位容许，任何人不得利用职务科技成果专门从事创立企业等不道德。

涉密职务科技成果的透露要严格遵守保密有关规定。（二）积极开展专利申请前评估4.创建专利申请前评估制度。有条件的高校要减缓创建专利申请前评估制度，具体评估机构与流程、费用承担与奖励等事项，对白鱼申请专利的技术展开评估，以要求否申请专利，贯彻提高专利申请质量。

评估工作可由本校知识产权管理部门（技术移往部门）或委托市场化机构积极开展。对于评估机构经评估指出不适合申请专利的职务科技成果，因退出申请专利而给高校带给损失的，涉及责任人已遵守勤劳品行义务、并未牟取非法利益的，可依法依规减免其退出申请专利的决策责任。对于拒绝接受企业、其他社会的组织委托项目构成的职务科技成果，容许合约涉及方自律誓约否申请专利。

5.具体产权归属于与费用承担。容许高校积极开展职务发明者所有权改革探寻，并按照权利义务对等的原则，充分发挥产权奖励、费用承担等方式的起到，增进专利质量提高。发明人不得利用财政资金缴纳专利费用。

专利申请评估后，对于高校要求申请专利的职务科技成果，希望发明人分担专利费用。高校与发明人展开所有权拆分的，发明人不应按照产权比例分担专利费用。不展开所有权拆分的，要具体专利费用承担和收益分配；高校分担全部专利费用的，专利转化成获得的收益，扣减专利费用等成本后，按照既定比例展开分配；发明人分担部分或全部专利费用的，专利转化成获得的收益，再行扣减专利费用等成本，其中发明人分担的专利费用要加倍扣减并归还给发明人，然后再行按照既定比例展开分配。专利申请评估后，对于高校要求不申请专利的职务科技成果，高校要与发明人议定书面合约，依照法定程序出让专利申请权或者专利权，容许发明人自行申请专利，取得许可后专利权归发明人所有，专利费用由发明人分担，专利转化成获得的收益，扣减专利申请、运维费用等成本后，发明人根据誓约比例向高校缴纳收益。

（三）强化专业化机构和人才队伍建设6.强化技术移往与知识产权运营机构建设。反对有条件的高校建立健全集技术移往与知识产权管理运营为一体的专门机构，在人员、场地、经费等方面不予确保，通过“国家知识产权试点样板高校”“高校科技成果转化成和技术移往基地”“高校国家知识产权信息服务中心”等平台和试点样板建设，增进技术移往与知识产权管理运营体系建设，大大提高高校科技成果移往转化成能力。希望各高校探寻市场化运营机制，充分调动专业机构和人才的积极性。

反对市场化知识产权运营机构建设，为高校获取知识产权、法律咨询、成果评价、项目融资等专业服务。希望高校与第三方知识产权运营服务平台或机构合作，并从科技成果移往转化成收益中给与第三方专业机构中介服务费。希望高校与地方融合，环绕各地产业规划布局和高校学科优势，成立行业性的知识产权运营中心。

7.减缓专业化人才队伍建设。反对高校成立技术移往及知识产权运营涉及课程，强化知识产权涉及专业、学科建设，引育融合打造出知识产权管理与技术移往的专业人才队伍，推展专业化人才队伍建设。

希望高校重新组建科技成果移往转化成工作专家委员会，引进技术经理人全程参予高校发明者透露、价值评估、专利申请与确保、技术推广、接入谈判等科技成果移往转化成的全过程，增进专利转化成运用。8.成立知识产权管理与运营基金。

反对高校通过学校经费、地方奖励、科技成果移往转化成收益等途径筹资成立知识产权管理与运营基金，用作委托第三方专业机构积极开展专利导航系统、专利布局、专利运营等知识产权管理运营工作以及技术移往专业机构建设、人才队伍建设等，构成转化成收益增进转化成的较好循环。（四）优化政策制度体系9.完备人才评聘体系。高校要以质量和转化成绩效为导向，更为推崇专利质量和转化成运用等指标，在职称晋升、绩效考核、岗位聘为、项目结题、人才评价和奖学金审定等政策中，极力杜绝非常简单以专利申请量、授权量为考核内容，增大专利转化成运用绩效的权重。

反对高校根据岗位设置管理有关规定自律设置技术移往转化成系列技术类和管理类岗位，鼓舞科研人员和管理人员专门从事科技成果移往转化成工作。10.优化专利资助奖励政策。高校要以优化专利质量和增进科技成果移往转化成为导向，暂停对专利申请的资助奖励，大幅度增加并逐步中止对专利许可的奖励，可通过提升转化成收益比例等“后补助金”方式对发明人或团队不予奖励。　三、的组织实行（一）完备工作机制。

教育部、国家知识产权局、科技部创建定期交流机制，及时研究高校专利申请、许可、转化成有关情况。各高校要深刻印象了解更进一步作好专利质量提高工作的重要性，坚决质量第一，大力推展把专利质量提高工作划入最重要议事日程，进一步提高知识产权工作水平，增进知识产权的建构和运用。其他类型知识产权管理工作可参考本意见继续执行。

（二）强化政策引领。将专利转化成等科技成果移往转化成绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和效益评价以及学科评估的最重要指标，不全然考核专利数量，更为引人注目转化成应用于。甄选若干高校积极开展专业化知识产权运营或技术移往人才队伍培育，大大提高高校知识产权运营和技术移往能力。国家知识产权局强化对专利申请的审查力度，贤把专利质量关。

赞成公布并极力杯葛高校专利申请量和授权量排行榜。（三）实施备案监测。每年3月底前高校通过国家知识产权局系统对以许可、出让、作价大股东或与企业共计所有权等形式展开转化成实行的专利展开备案。

教育部、国家知识产权局根据备案情况，每年发布高校专利转化成实行情况，对专利交易情况展开监测。按照《关于规范专利申请不道德的若干规定》（国家知识产权局令2017年第75号），每季度监测高校非正常专利申请情况。

对非正常专利申请每季度多达5件或本年度非正常专利申请占到专利申请总量的比例多达5%的高校，国家知识产权局中止其下一年度申报中国专利奖的资格。（四）创意许可模式。希望高校以普通许可方式展开专利实行转化成，提高转化成效率。反对高校创意许可模式，被颁发专利权剩三年无正当理由并未实行的专利，可确认涉及许可条件，通过国家知识产权运营涉及平台公布，在一定时期内向社会对外开放许可。

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